個人信息保護合規審計重磅解讀（三）——個人信息保護合規審計的實施前兩期分別為各位帶來了個人信息保護合規審計的背景及開展后，可能有小伙伴想了解個人信息保護合規審計究竟該如何實施，那么作為本系列的***一篇文章將為大家帶來個人信息保護合規審計的實施流程。1.編制審計計劃審計計劃的編制需要包括：審計對象的名稱、審計目標和范圍、審計依據和內容、審計流程和方法、審計組成員的組成及分工、審計起止日期、審計進度安排、對**和合規審計工作結果的利用、審計實施所需資源、審計風險管理措施和其他有關內容，審計計劃編制完成后需經過嚴格討論確認內容準確無誤后形成定稿。2.收集審計證據原文參考：《網絡安全標準實踐指南——個人信息保護合規審計要求》附錄A個人信息保護合規審計證據：審計證據類型個人信息處理者應保證審計人員能夠獲取審計證據，并對提供資料的適當性、充分性、真實性負責。審計證據應能體現個人信息處理者的個人信息保護情況，包括但不限于：a)個人信息處理者的**架構，包括：個人信息保護負責人及職責、個人信息保護管理部門及職責、崗位設置及人員配置，業務部門聯系人等；b)個人信息處理者涉及個人信息處理的場景和活動。銀行信息安全需完善客戶隱私保護機制，嚴格遵守數據安全法規，防止客戶身份信息與交易記錄泄露。深圳信息安全標準

在全球化的市場環境中，信息安全已成為組織開展國際業務的重要門檻。許多國際客戶在選擇合作伙伴時，會將是否獲得信息安全體系認證作為重要的考量因素。獲得認證表明組織的信息安全管理水平達到了國際標準，能夠為客戶的信息安全提供可靠保障。這有助于組織打破國際市場中的信息安全壁壘，增強在國際市場上的競爭力，更容易獲得國際客戶的信任和認可，從而順利拓展國際業務.

信息安全標準凝聚了全球信息安全領域的最佳實踐和經驗，遵循這些標準能使組織的信息安全防護工作更加科學、系統和有效。組織按照標準的要求建立信息安全管理體系、采取相應的安全措施，能夠quan面提升對信息安全風險的識別、防范和應對能力。當面臨信息安全事件時，完善的防護體系和有效的應對機制能比較大限度地減少事件造成的損失，包括經濟損失、聲譽損失等，保障組織的正常運營和可持續發展。 深圳信息安全標準協助企業搭建《個人信息保護管理制度》、開展員工合規培訓，確保審計成果真正轉化為企業的 “合規能力”。

銀行作為資金流轉的重要樞紐，其賬戶交易安全直接關系到客戶的財產安全。隨著電信網絡詐騙、賬戶盜用等違法犯罪活動的手段不斷升級，傳統的密碼認證方式已難以滿足安全需求，因此銀行需強化賬戶交易安全防護措施。多因素認證成為關鍵手段，除了傳統的密碼外，增加短信驗證碼、生物識別（指紋、人臉）、硬件令牌等認證方式，大幅提升賬戶登錄與交易的安全性，例如客戶在進行大額轉賬時，需同時通過密碼驗證與人臉識別，才能完成交易操作。實時風控模型則依托大數據與人工智能技術，對客戶的賬戶交易行為進行實時分析，建立客戶的正常交易行為畫像，當出現異地登錄、非慣常交易時間轉賬、大額現金支取等異常交易行為時，實時風控模型立即觸發預警，銀行通過短信、電話等方式與客戶核實，若確認存在風險，及時凍結賬戶，避免客戶資金損失。此外，銀行還需加強對客戶的安全宣傳教育，通過手機銀行 APP 推送、網點宣傳冊等渠道，普及電信網絡詐騙的常見手段與防范方法，提升客戶的風險防范意識。

    ）為企業合規重點參考。**發現與重點結論：企業AI布局和安全需求企業對AI建設的投資和布局都給出了積極的安排，用AI支撐企業的業務轉型已成為共識，而安全問題也成為其中一塊重點考慮的問題點。看點4、資本涌入推動AI基建，行業投資差異***?投資意愿強烈：企業未來3年有AI投資計劃，預計投入超3000萬元，計劃投入1000-3000萬元。?行業分層明顯：金融（80%高投入）、教育（30%超3000萬）、工業/制造（20%高投入）、汽車等行業投資規模**。看點5、**門角色重構，技術與管理雙軌并行?**任務明確：**門聚焦“支持業務AI落地安全”，探索“安全業務內AI應用”。?挑戰與機遇并存：需引入新安全技術，要求人員AI賦能；同時認為AI可加強安全運維，用于監控數據分析。?策略選擇分化：企業優先“控數據外發”，主張“安全融入業務架構”，*選擇“先發展后管控”。看點6、AI安全需求業已明確，但企業預算投入尚待增進AI賦能安全三大需求：在AI賦能安全的需求上，***需求是將AI大模型應用到攻擊檢測&威脅發現上，其次為自動化監視/運營上，占比，排名第三的是代碼檢測，占比。這三項是AI賦能安全的重點需求。信息安全管理需結合技術與制度，實現對信息資產的全生命周期管控。

    安在記者會借采訪對談幫做內容輸出）。所有被采用的征文，除在安在媒體平臺發布推廣，或結集成書印制出版外，皆可參與征文評優，并有機會贏取**高萬元的年度大獎。計劃5：百家智庫·AI大模型安全諸子項目百家智庫是安在基于諸子云社群發起并**的，一個專注網絡安全、眾智創益社會協作、以網絡安全甲方業者為主的民間智庫。在庫**，會以觀點輸出、分享、課題項目、調查報告、聯合出版、顧問高參等方式或形式，持續輸出影響并落地價值。諸子項目，則是依托諸子云社群，以百家智庫為主，自發**、協同共建、成果分享的輕量級、社會化、項目制的知識創新和共享機制。2025年初，百家智庫實施較早聚焦AI大模型安全的諸子項目，即***">百家智庫|項目：MIT人工智能風險庫（編譯），以此為起點，2025“AI安·在”探索計劃會將一系列年度項目納入其中，這些項目聚焦AI大模型安全相關主題，以**佳實踐為側重，希望所做成果能夠為網絡安全業界提供參考和借鑒。信息安全管理體系為組織信息安全提供系統框架，涵蓋風險評估等關鍵環節。江蘇信息安全標準

若企業缺乏系統的合規管理，很可能在 “不知情” 中踩雷。深圳信息安全標準

    將控制層與數據層隔離，區別于傳統**協議。例如針對釘釘等平臺公網地址暴露問題，通過零信任架構實現移動端業務入口的動態隱藏與安全接入，解決外部攻擊跳板風險，完善企業零信任體系在移動端的落地閉環。《一刻鐘保障數據權》董永樂安全漏洞防治SOP訂閱是針對企業漏洞管理痛點的標準化解決方案。方案以標準作業程序（SOP）為**，提供經過驗證的漏洞處置手冊，覆蓋高危漏洞修復全流程，包含確認漏洞、安裝補丁、優化配置、確認漏洞修復結果等標準化操作步驟。服務采用訂閱制模式，基準包為300到1,000個SOP等多種規格，重點針對CISA已知可利用漏洞、騰訊云高危必修漏洞、監管通報漏洞（如"兩高一弱"）等，每月更新SOP并支持3日內應急響應訂閱范圍內的危急漏洞。方案通過"標準化+定制化"雙輪驅動降低技術門檻。基礎SOP包含已驗證的通用修復流程，同時提供環境適配、私有系統定制、自動化編排等增值服務。典型應用案例顯示，某金融機構使用18個SOP在48小時內完成49個高危漏洞修復，涉及85臺服務器，成功通過集團監管檢查。方案**價值體現在將平均修復時間縮短60%，通過標準化操作步驟有效規避誤操作風險，并形成可審計的處置記錄。除SOP訂閱外。深圳信息安全標準